Деятельность На Финансовом Рынке - Финансовые Рынки

Кoгдa частный инвестор решается выйти на финансовый базар, в он должен понимать, что собой представляет финансовый рынок и каковы участники рынка ...

Сoздaниe спeциaльнoгo oргaнa гoсудaрствeннoгo рeгулирoвaния. Тaким oргaнoм являeтся Фeдeрaльнaя кoмиссия пo рынку цeнныx бумаг. ФКЦБ представляет собой федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг сквозь определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг. Основные функции, права и обязанности ФКЦБ заданы гл. 12 Закона о РЦБ, Положением о ФКЦБ, утвержденным Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. № 1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг», в редакции Указа Президента от 3 апреля 2000 г. № 620. Федеральная комиссия для обеспечения соблюдения установленных законодательством норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации решений ФКЦБ и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг создает свои территориальные органы, действующие на основании Положений о них. Так, Распоряжением ФКЦБ от 12 июля 1999 г, было утверждено Положение о Нижегородском региональном отделении ФКЦБ России. Положения принимаются на основании Примерного положения о региональном отделении ФКЦБ. Распорядок и условия лицензирования определяются Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и действующими в части, не противоречащей данному акту, Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. - соответствие собственных средств лицензиата и других его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленными ФКЦБ. Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг определены Постановлением ФКЦБ от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс. Этак, для дилерской деятельности норматив составляет 500 тыс. руб., брокерской – 5 000 тыс. руб., деятельности по управлению ценными бумагами – 5 000 тыс. руб., клиринговой деятельности – 15 000 тыс. руб.; Для получения лицензии соискатель обращается в ФКЦБ с документами, перечень которых содержится в п. 9-13 Порядка лицензирования. ФКЦБ или другой лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Законодательством предусмотрены основания для отказа в выдаче лицензии, а также распорядок ее продления, приостановления, аннулирования. Регулирование информационного обеспечения рынка ценных бумаг. Законодательством устанавливаются правила раскрытия информации при эмиссии ценных бумаг, распорядок использования служебной информации. Большое внимание уделяется рекламе на рынке ценных бумаг. Нормы гл. 9 Закона о РЦБ содержат требования к рекламе, основания прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг. В частности, рекламодателям запрещено: Запрещается недобросовестная конкуренция на рынке финансовых услуг, под которой понимают действия организаций, направленные на приобретение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречащие законодательству РФ, обычаям делового оборота и причинившие или могущие причинить убытки другим финансовым организациям-конкурентам либо намести ущерб их деловой репутации, в том числе распространение ложных, неточных, искаженных сведений; некорректное сравнение предоставляемых услуг с аналогичными услугами иной организации; получение, разглашение и использование информации, составляющей служебную или коммерческую тайну, без согласия ее владельца. Установление мер, направленных на обеспечение государственной и общественной защиты интересов субъектов рынка ценных бумаг. Эдак, Федеральным законом от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» введены дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на фондовом рынке, дополнительные обстоятельства размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов, а также иные меры, направленные на защиту прав и законных интересов инвесторов будто субъектов рынка ценных бумаг. За противоправные деяния, нарушающие законодательство и иные нормативные правовые акты о рынке ценных бумаг, должностные лица органов исполнительной власти и органов местного самоуправления, организации (их руководители) или граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, несут гражданско-правовую, административную, уголовную и иную ответственность. Основания, меры ответственности и распорядок ее применения определены Законом о РЦБ (ст. 51) и иными нормативными правовыми актами. Так, Федеральным законом «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» установлена ответственность за нарушение антимонопольного законодательства на рынке ценных бумаг.

Источник: Государственное регулирование рынка ценных бумаг